捷翼科技主要从事汽车电连接系统的研发、生产和销售，主要产品自低压线束不断拓展至高压线束、智能充电系统等，此外其业务还包括功能内饰件。该公司客户包括中国一汽、大众平台、宝马集团等国内外知名整车企业和零部件供应商。这其中，中国一汽为其第一大客户，贡献了超一半收入。

15日，资本市场迎来新“国九条”（《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》）出台后的首个“5·15全国投资者保护宣传日”。

新“国九条”提出，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。记者从监管部门了解到，广东持续深入践行人民立场，强化投资者保护工作，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道。在引导上市公司现金分红、“长牙带刺”强监管严执法、证券纠纷调解、投资者教育等领域走深走实。

来自广东证监局的数据显示，截至4月底，该局辖内今年共有304家上市公司发布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元，家数、金额较去年同期分别增加34家、178亿元，创历史新高。

市场预期，监管部门将进一步完善投资者保护机制，依法从严打击侵害投资者利益违法行为，进一步提高投资者保护水平。同时，聚焦提高上市公司质量，突出价值创造与股东回报，切实增强投资者安全感、获得感。

头部企业发挥分红引领作用

提升投资者获得感

投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。新“国九条”提出，强化上市公司现金分红监管。

这一要求在广东落地如何？广东证监局相关负责人表示：“我们持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策。”

数据显示，截至4月底，今年该局辖内共有304家上市公司发布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元，家数、金额较去年同期增加34家、178亿元，创历史新高。此外，2023年，该局辖内共有302家上市公司实现现金分红累计964亿元。

这其中，头部上市公司发挥了分红引领作用。例如，今年，格力电器拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公司净利润的45.3%；美的集团拟实施分红208亿元，占当期公司净利润的62%。

为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，今年，广东证监局还制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司做好投资者关系管理工作，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围，更好服务投资者。

监管“长牙带刺”

立体追责显成效

近年来，针对欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，广东坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，营造良好的市场环境。

例如，近日，广东证监局对华铁股份信息披露违法违规案下发行政处罚决定书，罚没款合计1600万元，并对该公司实际控制人采取终身市场禁入措施。数据显示，2023年以来，该局依法从严查处紫晶存储欺诈发行、太安堂财务造假等一批案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。

广东着力构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。以紫晶存储案为例，为有效赔偿投资者损失，该案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行交纳承诺金约1.89亿元。

近年来，上市公司控股股东非经营性占用资金违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合法权益，监管部门通过股东代位诉讼严肃追责“首恶”。

广东证监局与中证中小投资者服务中心协作配合，对摩登大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼，广州中院一审判决控股股东返还占用资金，公司实际控制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责任。今年4月，中证中小投资者服务中心再次针对广东证监局辖区上市公司华铁股份控股股东资金占用事项，对有关责任主体提起股东代位诉讼。

从严查处退市类案件

推动“全链条”退市监管

新“国九条”提出，深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。

记者了解到，针对上市公司退市前后违法违规行为，广东加大惩戒力度，凝聚监管执法合力，强化“零容忍”执法震慑，注重执法宣传引导，真正让监管执法“长牙带刺”，推动稽查执法“惩治”“预防”“教育”功能有效发挥。

例如，对财务造假行为“一查到底”。广东证监局对退市前信息披露违法违规行为一查到底、绝不姑息。持续推进对退市公司搜于特上市期间违规行为的调查工作，高效查实公司财务造假行为。

监管部门还对退市公司“一严到底”，密切关注退市公司的合规经营情况。例如，中潜股份2022年年报披露业绩与业绩预告内容存在较大差距，且盈亏性质发生变化，广东证监局在中潜股份退市后对其信息披露不准确行为采取行政监管措施。

推广“示范判决+平行案件多元解纷”

提升调解成功率、缩短调解时长

近年来，广东证券期货纠纷调解工作走深走实。

在制度层面，广东证监局与广东省高级人民法院联合制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。

广东还着力推动证券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者高效、便捷地挽回损失。推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来，广东中证投资者服务与纠纷调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件，涉及金额5540万元。

此外，广东强化信访诉求前端分类处理，对于矛盾突出、多次重复的信访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推动化解矛盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉求3000余件，调解率近20%，数量同比提高78%，帮助投资者挽回损失超500万元。

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